長(zhǎng)江證券（000783. SZ）今天為大家提供了個(gè)“大瓜”。
被實(shí)名舉報(bào) 真相如何？
8月14日下午，長(zhǎng)江證券原研究所資深機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售王潔，通過(guò)微博實(shí)名舉報(bào)了其前雇主長(zhǎng)江證券，稱(chēng)對(duì)方存在行賄新財(cái)富排名上位、高管違規(guī)炒股等多項(xiàng)違反證券行業(yè)從業(yè)準(zhǔn)則的行為。
內(nèi)容涉及時(shí)任長(zhǎng)江證券副總裁、研究所所長(zhǎng)劉元瑞，研究所副總經(jīng)理、電力設(shè)備與新能源行業(yè)首席分析師鄔博華等。
隨后長(zhǎng)江證券火速做出回應(yīng)稱(chēng)，舉報(bào)內(nèi)容系惡意捏造，公司將保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。
并且向媒體表示，此事源于一樁勞動(dòng)糾紛，此前已有仲裁結(jié)果，對(duì)雙方糾紛已有明確裁定。
但是被卷入新財(cái)富事件，亦不是什么光彩事。
雖然新財(cái)富評(píng)選已被喊停，但此前參與“新財(cái)富飯局”的方正證券，也引起了不小風(fēng)波。
此次長(zhǎng)江證券被實(shí)名舉報(bào)，雖已澄清，但依舊繞不過(guò)質(zhì)疑。
評(píng)級(jí)連降三級(jí) 多次受罰
此前證監(jiān)會(huì)發(fā)布的2019年證券公司分類(lèi)結(jié)果顯示，長(zhǎng)江證券由2018年的BBB級(jí)降為今年的CCC級(jí)，連降三級(jí)。
這是長(zhǎng)江證券5年內(nèi)最差評(píng)級(jí)，2015年-2017年的評(píng)級(jí)分別為AA、BB和A。
2018年，長(zhǎng)江證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入43.51億元，同比下滑23.19%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2.59億元，較上年同期下降83.35%。
除去市場(chǎng)環(huán)境影響，長(zhǎng)江證券的業(yè)績(jī)下滑在35家A股上市券商中，亦屬不佳。
這不由得提到其資管業(yè)務(wù)頻頻踩雷、海外業(yè)務(wù)接連虧損等。
2018年9月，上海證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司在管理東方金鈺項(xiàng)目和國(guó)泰君安項(xiàng)目中，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。據(jù)了解，長(zhǎng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司是長(zhǎng)江證券的全資子公司。
2019年6月，湖北證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江證券在對(duì)境外子公司管理方面存在以下問(wèn)題：一是未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；二是對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)；三是對(duì)境外子公司的績(jī)效考核存在不足。
由于風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制不完善等問(wèn)題，長(zhǎng)江證券被責(zé)令改正并于2019年9月30日向湖北證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
想必長(zhǎng)江證券也已意識(shí)到自身內(nèi)控不健全等問(wèn)題。
降級(jí)后長(zhǎng)江證券總裁劉元瑞在致全體員工的信中表示，“長(zhǎng)江證券保薦卻給公司帶來(lái)了史無(wú)前例的7張罰單，印象中，這應(yīng)當(dāng)可以載入中國(guó)證券史冊(cè)。僅項(xiàng)目盡調(diào)、核查不充分就被處罰4次；還有內(nèi)控體系不健全，未嚴(yán)格實(shí)施前中后臺(tái)業(yè)務(wù)隔離；合規(guī)人員配備不足等等?！?/p>
同時(shí)受降級(jí)影響，需要繳納的投?；鹫紶I(yíng)收的比例由1.5%提升至3%，會(huì)對(duì)長(zhǎng)江證券凈利潤(rùn)形成進(jìn)一步影響。
截至8月14日，長(zhǎng)江證券股價(jià)未受舉報(bào)影響，微升0.29%，報(bào)收6.97元/股。
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